5月24日報道：對于違法違規(guī)行為的打擊，證監(jiān)會以及滬深交易所一直毫不手軟�！蹲C券日報》記者根據(jù)滬深交易所公布的處罰情況進行統(tǒng)計，觀察到5月份以來已經(jīng)有64家上市公司被采取了監(jiān)管措施。其中，上交所12家，深交所52家。

在被上交所采取監(jiān)管措施的公司中，有1家公司被通報批評，為游久游戲。根據(jù)上交所通報，經(jīng)查明，游久游戲股東劉亮持有公司有表決權股份85639603股，占公司股本總額的10.28%;股東代琳持有公司股份77483451股，占公司股本總額的9.31%，其中的47483451股為有表決權股份，占公司股本總額的5.70%。

劉亮和代琳于2015年1月份登記結婚。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條的規(guī)定，二者構成一致行動關系，合計持有的游久游戲股份比例為19.59%，其中有表決權股份比例為15.99%。

上市公司股東形成一致行動關系及其相關的權益變動事項屬于對公司影響重大的事項，股東應當及時告知上市公司并履行相關信息披露義務。但劉亮、代琳在結婚后，一直未告知公司并披露二者的一致行動關系，也未及時披露相關的權益變動報告書，直至經(jīng)上交所公司監(jiān)管部門問詢后才分別在2016年1月12日和1月19日進行了補充披露。

上交所表示，劉亮、代琳的行為違反了《上市公司收購管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關規(guī)定，且違規(guī)時間長達一年，情節(jié)較為嚴重。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定對劉亮、代琳予以通報批評。

另外，《證券日報》記者注意到，還有3家公司被監(jiān)管關注，分別是上海建工、共進股份和亞星錨鏈。其中，共進股份時任監(jiān)事殷澤望在定期報告公告前30日內(nèi)買賣公司股票，上交所決定對其予以監(jiān)管關注。

上海建工是因為公司發(fā)生關聯(lián)交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以上，未按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定及時披露，也未履行其《公司章程》規(guī)定的決策程序，違反了相關規(guī)定。公司董事會秘書李勝作為公司信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，對公司前述違規(guī)行為負有直接責任，違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。上交所決定對上海建工和時任董秘李勝予以監(jiān)管關注。

除了嚴厲打擊上市公司及其相關人員的違法違規(guī)行為，對于保薦代表人未勤勉盡責，交易所也采取了措施。

深交所5月23日發(fā)布消息稱，決定對民生證券保代金亞平、李凱給予通報批評。經(jīng)查明，金亞平和李凱作為八菱科技的保薦代表人，在持續(xù)督導過程中，未能勤勉盡責及時發(fā)現(xiàn)和制止八菱科技違規(guī)行為，也未能督導八菱科技作出整改，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引(2014年修訂)》的規(guī)定。

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